直播中,证监会指出了私募基金领域维稳工作的严峻性,在个别公司已经出现了违法违规等问题,今年以来私募基金涉众经济犯罪同比上升。现场通报了“向不合格投资者募集资金”、“挪用私募基金财产”、“承诺收益”等案例的违规行为。提醒广大从业人员,基于私募基金业务特性,与银行、证券等金融机构交往密切,非常熟悉金融工具的运用和产品设计逻辑,更不要存在侥幸心理,企图通过伪装、包装进行非法的资金募集行为,一旦案发,涉及到公司和从业者个人,公安机关将调查取证层层剥离,任何人都无法逃脱需要承担的法律责任。
公司通过组织员工观看直播,旨在贯彻国家、省、市防范重大金融风险决策的部署,开展金融风险防范工作,提醒并要求各员工注意加强合规经营,避免发生涉众金融事件。此外,还提醒大家应调整心态,不应把法律规章仅仅视为戴在头上的“紧箍咒”,更应视作手中的“金箍棒”,一旦与投资人的合作变成博弈,让法律法规也成为保护投资管理机构及从业人员自身利益的有效工具。