债券监管升级 交易商协会秘书处设立自律调查二部

债券监管持续升级，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）时隔一年“增配”自律调查部。

交易商协会官网12月4日发布公告称，2024年11月26日，中国银行间市场交易商协会以通讯方式召开了第六届常务理事会第七次会议。会议由交易商协会副秘书长包香明主持。经29家常务理事单位、2名个人常务理事表决同意，会议听取并审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查二部的议案》，同意交易商协会秘书处设立自律调查二部。

交易商协会自律调查部的设立需要追溯至约一年前。2023年11月29日，交易商协会以通讯方式召开了第六届常务理事会第四次会议。会议听取并审议通过了《关于交易商协会秘书处设立自律调查部的议案》，同意交易商协会秘书处设立自律调查部。

据了解，自律调查部是交易商协会秘书处对银行间市场违法违规行为进行自律调查的职能部门，具有建立健全自律调查相关制度、集中接收违法违规举报投诉、登记受理案件线索、组织开展立案评估、执行案件调查等职责。

交易商协会通报的2023年度银行间债券市场自律管理措施情况显示，2023年，交易商协会遵循“惩教结合、宽严相济”的理念，继续完善多层次自律惩戒体系实践，推动自律管理措施常态化运用。针对发行、交易、存续期管理等环节发现的轻微违规，通过自律管理措施等方式快速处理，强化事先提醒，防范严重违规发生。

2023全年，交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施，处理机构数量较上一年度有所增加，覆盖主要市场机构类型。具体来看，涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家ABN发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。